Lögmannablaðið - 01.12.2006, Blaðsíða 10

0 < LÖGMANNABLAÐIÐ – 4 / 2006
skjólstæðingi sínum lögfræðilega ráðgjöf
og því þunga miðja sambands lögmanns
og umbjóðanda hans. Án vissu skjólstæð­
ingsins um að fullkominn trúnaður ríki
um þær upplýsingar eða gögn sem hann
af hendir lögmanni sínum er þetta traust
fyrir borð borið. Í ljósi mikilvægi trún­
aðarskyldu lögmanna er lögð á það rík
áhersla að undantekningar frá henni séu
eins skýrar og afmarkaðar og unnt er.”
Þrátt fyrir þessa ábendingu virðist lög-
gjafinn ekki hafa sé ástæðu til að fjalla
sérstaklega um þetta atriði en hugs-
anlega mun það verða gert í reglugerð,
sem viðskiptaráðherra er heimilt að
setja um framkvæmd laganna sam-
kvæmt 28. gr. þeirra auk þess sem
dómaframkvæmdin mun án efa leggja
línurnar hvað þetta varðar í framtíð-
inni.
Tilnefning ábyrgðar­
manns, þjálfun, innri
reglur og eftirlit
Samkvæmt 22. gr. laganna er tilkynn-
ingarskyldum aðilum skylt að tilnefna
einn úr hópi stjórnenda sem sérstakan
ábyrgðarmann sem að jafnaði annast
tilkynningar til lög reglu og skal lög-
reglu tilkynnt um tilnefningu þessa
ábyrgðarmanns. Þá ber tilkynningar-
skyldum aðilum skylda til að setja sér
skriflegar innri reglur og hafa innra
eftirlit sem miðar að því að koma í
veg fyrir að starfsemi þeirra sé notuð
til peningaþvættis og fjár mögnunar
hryðjuverka. Skulu þeir m.a. sjá til þess
að starfsmenn hljóti sérstaka þjálfun í
þeim tilgangi. Þá er öllum tilkynning-
arskyldum aðilum gert að gera skrif-
legar skýrslur um allar grunsamlegar
og óvenjulegar færslur sem verða til
við framkvæmd viðskipta í starfsemi
þeirra.
Þá ber lögaðilum sem nefndir eru í 1.
mgr. 2. gr. laganna einnig að búa yfir
sérstöku kerfi sem gerir þeim kleift að
bregðast skjótt við fyrirspurnum frá
lögreglu eða öðrum lögbær um yfir-
völdum. Þessum aðilum ber jafnframt
við ráðningu starfsfólks að setja sér-
stakar reglur um hvaða athuganir skuli
gerðar á ferli umsækjenda um stöður
hjá fyrirtækjunum og í hvaða tilvikum
skuli krafist sakavottorðs eða annarra
sambærilegra skilríkja um feril og fyrri
störf.
Fjármálaeftirlitið hefur samkvæmt lög-
unum virkt eftirlit með því að tilkynn-
ingarskyldir aðilar fari að ákvæðum
laganna. Felst eftirlitið m.a. í heimild-
um til að kalla eftir hvers konar gögn-
um auk heimilda til sérstakra athug-
ana á starfsstöð. Láti aðili hjá líða að
upp fylla skyldur sínar um afhendingu
gagna getur Fjármálaeftirlitið lagt
dagsektir á viðkom andi í samræmi við
ákvæði laga um opinbert eftirlit með
fjármálastarfsemi.
Viðurlög
Í viðurlagakafla hinna nýju laga, þar
sem m.a. er kveðið á um sektir fyrir
vanrækslu á tilkynningaskyldu, er einn-
ig að finna athyglisverða refsiheimild í 2.
mgr. 27. gr., þar sem sönnunarbyrðinni
er snúið við. Í ákvæðinu segir m.a. að
þegar brot á lögunum er framið í starf-
semi lögaðila og í þágu hans megi gera
lögaðilanum sekt án tillits til þess hvort
sök verður sönnuð á fyrir svarsmann
eða starfsmann lögaðila. Jafn framt að
hafi fyrirsvars maður eða starfsmaður
hans gerst sekur um brot á lögum þess-
um megi einnig gera lög aðila num sekt
ef brotið var í þágu hans.
Þá er í lögunum kveðið á um að van-
ræki tilkynningarskyldur aðili af ásetn-
ingi eða stór kostlegu hirðuleysi að
kanna áreiðanleika upplýsinga um við-
skiptamenn sína skv. II. og III. kafla,
vanræki tilkynningarskyldu eða aðrar
skyldur skv. V. kafla eða að veita upplýs-
ingar eða láta í té aðstoð, skýrslur eða
gögn svo sem kveðið er á um í lög-
unum eða regl um settum samkvæmt
þeim, skuli hann sæta sektum.
Niðurlag
Lögmannafélagið hvetur félagsmenn
sína til að kynna sér þessar nýju regl-
ur og þær auknu kröfur sem gerðar
eru til lögmanna í þeim. Jafnframt eru
lögmenn hvattir til að setja upp þá
nauðsynlegu verkferla, eftirlitsþætti og
þjálfun starfsfólks sem kveðið er á um í
lögunum, hafi þeir ekki þegar gert við-
eigandi ráðstafanir. Lögmannafélagið
stefnir að því að bjóða félagsmönn-
um upp á námskeið í byrjun næsta
árs þar sem farið verður nánari ofan
í einstakar skyldur laganna og hvernig
best sé að uppfylla þær. Einnig hefur
félagið ákveðið að setja upp leiðbein-
andi reglur fyrir lögmenn þar sem
finna má tillögur að útfærslu einstakra
kvaða laganna.