Føroya kunngerðasavn A og B - 20.12.2002, Blaðsíða 300

748
20. december 1995.
1) pengeinstitutter,
2) fondsmæglerselskaber,
3) realkreditinstitutter,
4) kreditinstitutter med særlig tilladelse,
5) Danmarks Nationalbank og
6) ICongeriget Danmarks Hypotekbank og Fi-
nansforvaltning.
Stk. 2. Stk. 1 gælder ikke for henvendelser til
offentligheden, som en udsteder foretager ved-
rørende værdipapirer, som udstederen selv ud-
steder.
Stk. 3. Ved en værdipapirhandler forstás i
denne lov en virksomhed som nævnt i stk. 1,
nr. 1-4.
§ 5. En værdipapirhandler skal indrette og
lede sin virksomhed pá en sádan máde, at virk-
somheden
1) har en sund administrativ og regnskabs-
mæssig praksis,
2) har betryggende kontrol- og sikkerhedsfor-
anstaltninger pá edb-omrádet,
3) har fyldestgørende interne kontrolprocedu-
rer, som ogsá omfatter regler for medarbej-
deres adgang til at foretage personlige
transaktioner, samt
4) fører lister over udførte forretninger, som
skal opbevares i 5 ár.
Stk. 2. En værdipapirhandler, Danmarks
Nationalbank og Kongeriget Danmarks Hypo-
tekbank og Finansforvaltning skal
1) handle loyalt og korrekt over for kunder og
i disses bedste interesse og under hensyn til
markedets integritet,
2) udføre kunders handler med den nødvendi-
ge kompetence, omhu og hurtighed og un-
der hensyn til markedets integritet og kun-
dernes bedste interesse,
3) have og effektivt anvende de ressourcer og
fremgangsmáder, der er nødvendige for den
rette gennemførelse af sin virksomhed, og
4) bestræbe sig pá, at der ikke opstár interes-
sekonflikter, og nár sádanne ikke kan und-
gás, sørge for, at kunderne behandles kor-
rekt.
Stk. 3. En værdipapirhandler skal desuden
1) udbede sig oplysninger hos kunderne om
deres finansielle stilling, investeringserfa-
ring og málsætninger, som er relevante for
gennemførelse af de ønskede tjenesteydel-
ser,
2) meddele de for kunden relevante oplysnin-
ger i sine kontrakter, herunder hvilken er-
statningsordning eller tilsvarende beskyttel-
Nr. 1072.
se, der vil gælde for den pátænkte transak-
tion, hvilken dækning der ydes i henhold til
den ene eller anden ordning, eller at sádan-
ne ordninger og sádan beskyttelse ikke fin-
des, og
3) have retningslinjer for, hvornár en ordre
skal udføres over en fondsbørs’ systemer,
og træffe foranstaltning til at sikre, at ordrer
udføres i overensstemmelse hermed.
Stk. 4. Finanstilsynet kan fastsætte regler om
de i stk. 1-3 angivne forhold.
§ 6. Det páhviler en værdipapirhandler at
1) træffe fyldestgørende foranstaltninger for at
sikre kundernes ejendomsret til deres vær-
dipapirer,
2) træffe fyldestgørende foranstaltninger for at
sikre kundernes midler, herunder opbeva-
ring af kontanter som et led i porteføljeple-
jen for kunder i form af depositum eller for-
skud pá kunders afgivne ordrer om køb af
værdipapirer, og
3) organisere og opbygge sin virksomhed pá
en sádan máde, at risikoen for interesse-
konflikter báde mellem værdipapirhandle-
rens kunder indbyrdes og mellem kunderne
og værdipapirhandleren begrænses mest
muligt.
Stk. 2. En værdipapirhandler má ikke uden
kundens samtykke disponere over dennes vær-
dipapirer.
Stk. 3. En værdipapirhandler kan opbevare
kunders værdipapirer i samme depot (samie-
depot), hvis værdipapirhandleren har informe-
ret den enkelte kunde om retsvirkningerne her-
af og denne har samtykket. Finanstilsynet kan
i særlige tilfælde give tilladelse til, at kunders
og en værdipapirhandlers egne værdipapirer
opbevares i samme depot. Værdipapirhandle-
ren skal føre et register, hvoraf de enkeltes
ejerforhold til de registrerede værdipapirer
klart fremgár.
Stk. 4. I tilfælde af værdipapirhandlerens
konkurs, betalingsstandsning eller lignende
kan den enkelte kunde pá grundlag af registe-
ret udtage sine værdipapirer af et samledepot,
sáfremt der ikke forinden er tvist om kundens
ejendomsret.
Stk. 5. Finanstilsynet kan fastsætte nærmere
regler vedrørende de i stk. 1-3 angivne forhold.
Stk. 6. Finanstilsynet kan fratage en værdi-
papirhandler retten til at føre samledepot efter
stk. 3.